Questão 256186

• Banca: FCC
• Órgão: Banco do Brasil
• Ano: 2011
• Provas: FCC - 2011 - Banco do Brasil - Escriturário
• Disciplina: Economia
• Assuntos: Finanças; Setor Financeiro

O administrador de um fundo de investimento aberto tem como responsabilidade legal a

• A. negociação dos ativos, respeitada a política de investimento do respectivo regulamento.
• B. guarda dos títulos que compõem a carteira de investimento.
• C. auditoria das demonstrações financeiras periódicas.
• D. apuração e divulgação do valor da cota.
• E. exclusividade da distribuição das cotas.

Gabarito: D

Comentários

• A alternativa (D) é a resposta.
• Olá colegas.
  Gabarito (d).
  
  Vamos saber primeiramente o que é um fundo aberto e o que é um fundo fechado:
  
  ABERTO:
  No fundo aberto os cotistas podem resgatar suas cotas a qualquer momento.
  FECHADO:
  Esse fundos tem um prazo de vida pré-definido e o cotista só pode resgatar seu investimento quando acabar o prazo.
  
  A segregação do fundo:
  
  Administrador - Responsável pela representação do fundo e tem função de determinar, divulgar, e apurar o valor da cota;
  Distribuidor - Responsável pela venda de cotas. Pode ser o Administrador. É ele que tem maior contato com os investidores.
  Gestor - Responsável pela compra e venda de ativos;
  Custodiante - É quem guarda os títulos (tem que ser uma empresa autorizada pelo Bacen).
  Auditor - Todo fundo deve contratar um auditor uma vez por ano para fiscalizar as movimentações financeiras. 
•   Uma das principais obrigações do administrador de um Fundo de Investimento é a divulgação de informações aos investidores, na periodicidade, prazo e teor definidos pela regulamentação da CVM. Esta divulgação deve ser feita de forma equânime entre todos os cotistas.

   

  Entre as obrigações do Administrador, destacamos:

   

  I – divulgar, diariamente, o valor da cota e do patrimônio líquido do Fundo aberto;
  
  
  
  PROTEÇÃO AO INVESTIDOR - CADERNOS CVM

• O Administrador é o responsável legal pelo Fundo de Investimento e suas atividades são muitas.
  
  Poderia responder essa questão até mesmo por exclusão.
  A - NEGOCIAÇÃO - É função do gestor.
  B - GUARDA - É função do custodiante
  C - AUDITORIA - Auditor independente
  E - DISTRIBUIÇÃO - Distribuidor.
  
  Gabarito Correto: D
• O Administrador do fundo de investimento tem duas responsabilidades, são elas:
  1) É o responsável pelo fundo junto a CVM
  2) Comunicação aos cotistas.
  As atividades de gestão, distribuição, auditoria e custódia podem ser terceirizadas.
  Espero ter ajudado,
  Bons estudos!!!
  
  
  
• Ele dá o valor da cota diariamente.
  
  Segundo a AMBIMA: Administrador é o responsável pelo funcionamento do fundo de investimento.
  
  Palavras-chaves: funcionamento, controle, registro na CVM,
  
  
  valeu!!!!
• A exclusividade na distribuição de cotas é do DISTRIBUIDOR.
  A auditoria é da própria auditoria contratada.
  A guarda dos títulos é do CUSTODIANTE.
• AMBIMA: Administrador é o responsável pelo funcionamento do fundo de investimento.

• Administrador: Responsável pela parte jurídica e legal do fundo e tem função de determinar, divulgar, e apurar o valor da cota;
  

  
  

  ·Distribuidor: Responsável pela venda de cotas. Pode ser o Administrador. 
  

  
  

  ·Gestor: Responsável pela gestão da carteira (compra e venda de ativos).
  

  
  

  ·Custodiante: É quem guarda os títulos. ·        
  

  
  

  Auditor: Todo fundo deve contratar um auditor uma vez por ano para fiscalizar as movimentações financeiras.