Questão 3923209

• Banca: CFC
• Órgão: CFC
• Ano: 2009
• Provas: CFC - 2009 - CFC - Auditor Independente - SUSEP
• Disciplina: Contabilidade Geral
• Assuntos: Procedimentos Específicos; Seguradoras

A Lei n.º 9.613/98, que trata sobre os crimes de “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, dispõe no inciso II do art. 11 sobre a comunicação dessas operações. Em relação ao disposto nos arts. 14 e 15 da Circular SUSEP n.º 380/08, sobre as referidas comunicações, assinale a opção INCORRETA. 

• A. Devem mencionar a participação ou o envolvimento de pessoa politicamente exposta, se couber.
• B. Devem mencionar o corretor intermediário da operação, quando aplicável.
• C. Devem ser realizadas por meio do sítio do COAF, mediante ciência dada aos envolvidos na operação.
• D. As comunicações feitas pelas sociedades, na forma negativa, deverão ser realizadas por meio do sítio da SUSEP.

Gabarito: C