Questão 3909400

• Banca: CFC
• Órgão: CFC
• Ano: 2014
• Provas: CFC - 2014 - CFC - Auditor Independente - BCB
• Disciplina: Conhecimentos Bancários
• Assuntos: Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais; Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais

É vedado à sociedade corretora de títulos e valores mobiliários:

• A. realizar operações que caracterizem, sob qualquer forma, a concessão de financiamento, empréstimos ou adiantamentos aos seus clientes, inclusive cessão de direitos, ressalvadas as hipóteses de conta margem e as demais previstas na regulamentação em vigor.
  
• B. prestar assistência aos contratantes das operações em que intervierem, até a final liquidação dos contratos respectivos.
  
• C. proceder à compra e venda de valores mobiliários, por conta e ordem de terceiros, seus clientes.
• D. responsabilizar-se nas operações em bolsas de valores, para com seus comitentes e para com outras sociedades corretoras com as quais esteja operando, pela liquidação e pela legitimidade dos títulos e valores entregues.
  

Gabarito: A

Comentários

• Operação conta margem é um empréstimo para que o cliente invista no mercado

• GABARITO: A