Questão 1578307

• Banca: ESAF
• Órgão: CVM
• Ano: 2010
• Provas: ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 1
• Disciplina: Conhecimentos Bancários
• Assuntos: Corretores de Seguros; Seguros e Previdência

A exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em mercados de valores mobiliários permite:

• A. assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.
• B. manter um monopólio privado legalmente reconhecido.
• C. garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.
• D. fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.
• E. a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício.

Gabarito: A

Comentários

• O corretor tradicional é um profissional com qualificação, preparo técnico e capacitado para assessorar os clientes na escolha de um produto adequado, selecionar com capacidade técnica e solidez financeira, prestar os esclarecimentos necessários sobre todas as condições do contrato, atuar no pós-venda dirimindo eventuais dúvidas de seus clientes, e sobretudo, no atendimento

  Avante!.

• Segundo a resolução nº 1,655, artigo 2º, que fala sobre os objetivos das sociedades corretoras, temos:

   

  I - operar em recinto ou em sistema mantido por bolsa de valores; 

   

  II - subscrever, isoladamente ou em consórcio com outras sociedades autorizadas, emissões de títulos e valores mobiliários para revenda; 

   

  III - intermediar oferta pública e distribuição de títulos e valores mobiliários no mercado; 

   

  IV - comprar e vender títulos e valores mobiliários por conta própria e de terceiros, observada regulamentação baixada pela Comissão de Valores Mobiliários e Banco Central do Brasil nas suas respectivas áreas de competência; 

   

  V - encarregar-se da administração de carteiras e da custódia de títulos e valores mobiliários; 

   

  VI - incumbir-se da subscrição, da transferência e da autenticação de endossos, de desdobramento de cautelas, de recebimento e pagamento de resgates, juros e outros proventos de títulos e valores mobiliários; 

   

  VII - exercer funções de agente fiduciário; 

   

  VIII - instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimento; 

   

  IX - constituir sociedade de investimento - capital estrangeiro e administrar a respectiva carteira de títulos e valores mobiliários; 

   

  X - exercer as funções de agente emissor de certificados e manter serviços de ações escriturais; 

   

  XI - emitir certificados de depósito de ações e cédulas pignoratícias de debêntures; XII- intermediar operações de câmbio; 

   

  XIII - praticar operações no mercado de câmbio de taxas flutuantes;

   

  XIV - praticar operações de conta margem, conforme regulamentação da Comissão de Valores Mobiliários; 

   

  XV - realizar operações compromissadas; 

   

  XVI - praticar operações de compra e venda de metais preciosos, no mercado físico, por conta própria e de terceiros, nos termos da regulamentação baixada pelo Banco Central do Brasil; 

   

  XVII - operar em bolsas de mercadorias e de futuros por conta própria e de terceiros, observada regulamentação baixada pela Comissão de Valores Mobiliários e Banco Central do Brasil nas suas respectivas áreas de competência; 

   

  XVIII - prestar serviços de intermediação e de assessoria ou assistência técnica, em operações e atividades nos mercados financeiro e de capitais; 

   

  XIX - exercer outras atividades expressamente autorizadas, em conjunto, pelo Banco Central do Brasil e pela Comissão de Valores Mobiliários.