Questão Q105778

Com base na legislação e nas práticas para prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, julgue o item .

O Grupo de Ação Financeira Contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo recomenda que as instituições financeiras, ao suspeitarem de operações ilícitas, alertem, imediatamente, o cliente a respeito do fato, evitando comunicações às autoridades responsáveis até o conhecimento completo da situação. Recomenda, ainda, que somente os empregados diretamente ligados à operação específica sejam informados a respeito da situação.

Alternativas

Certo

Errado

Comentários

Se uma instituição financeira suspeitar ou tiver motivos razoáveis para sus-

peitar que os fundos provêm de uma atividade criminosa ou que estão relaciona-

dos com o financiamento do terrorismo, ela deveria ser obrigada diretamente ou

por regulamento a apresentar de imediato uma comunicação de operação suspei-

ta à Unidade de Inteligência Financeira (UIF).
GABARITO: ERRADO
Gabarito: Errado

Art. 11, inciso II da Lei No 9.613.

Art. 11, inciso II - deverão comunicar, abstendo-se de dar aos clientes ciência de tal ato,
no prazo de vinte e quatro horas, às autoridades competentes.

deve comunicar as autoridades competentes e não ao cliente como está no comando da questão
A questão está tão dada que o examinador deve estar se redimindo de seus pecados
Art. 25. As instituições devem estabelecer valor mínimo de referência de participação societária para a identificação de beneficiário final.
§ 1º O valor mínimo de referência de participação societária de que trata o caput deve ser estabelecido com base no risco e não superior a 25% (vinte e cinco por cento), considerada, em qualquer caso, a participação direta e a indireta.
§ 2º O valor de referência de que trata o caput deve ser justificado e documentado no manual de procedimentos referido no art. 13, § 2º.

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