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Questões de Auditoria de Instituições Financeiras


ID
912055
Banca
CESPE / CEBRASPE
Órgão
Telebras
Ano
2013
Provas
Disciplina
Auditoria
Assuntos

A respeito de conceitos, princípios, origens e classificações de
auditoria, julgue os itens que se seguem.

Ao auditar instituições financeiras comerciais, o risco de auditoria relacionado a essa complexa atividade é o somatório dos riscos de distorção relevante e do risco de controle.

Alternativas
Comentários
  • Errado.

    NBC TA 200

    Risco de auditoria é o risco de que o auditor expresse uma opinião de auditoria inadequada quando as demonstrações contábeis contiverem distorção relevante. O risco de auditoria é uma função dos riscos de distorção relevante e do risco de detecção. 


    Logo, Risco de Auditoria = Risco de distorção Relevante   x   Risco de detecção.
  • Risco de Auditoria = Risco de distorção Relevante: se subdivide em em:( a) Risco inerente b) Risco de controle).+

     riscos de detecção.

  • Risco de auditoria é o risco de que o auditor expresse uma opinião de auditoria inadequada quando as demonstrações contábeis contiverem distorção relevante. O risco de auditoria é uma função dos riscos de distorção relevante e do risco de detecção. 


    Risco de distorção relevante é o risco de que as demonstrações contábeis contenham distorção relevante antes da auditoria. Consiste em dois componentes, descritos a seguir no nível das afirmações: 

    (i) risco inerente é a suscetibilidade de uma afirmação a respeito de uma transação, saldo contábil ou divulgação, a uma distorção que possa ser relevante, individualmente ou em conjunto com outras distorções, antes da consideração de quaisquer controles 

    relacionados; 

    (ii) risco de controle é o risco de que uma distorção que possa ocorrer em uma afirmação sobre uma classe de transação, saldo contábil ou divulgação e que possa ser relevante, individualmente ou em conjunto com outras distorções, não seja prevenida, detectada e corrigida tempestivamente pelo controle interno da entidade. 


    Logo, Risco de Auditoria = distorção relevante + risco de detecção.

    e Distorção Relevante = risco inerente + risco de controle.

    A alternativa está ERRADA, devido afirmar o Risco de Controle.

  • Apenas complentando o que já foi falado...

    CONSIDERE: 

    RA = Risco de Auditoria RDR = Risco de Distorção Relevante RD = Risco de Detecção RI = Risco Inerente  RC = Risco de Controle

    RA = RDR + RD

    RDR = RI + RC

  • Conforme comentado pelo Professor Dantas, a função do risco de auditoria envolve uma multiplicação, e não soma. Esta, a soma, ocorre no risco de distorções relevantes.

  • Risco de auditoria é um conceito genérico que independe de ser a entidade uma instituição financeira, industrial, comercial etc. É o resultado da agregação dos riscos de distorção relevante e de detecção - RA = RDR x RD.

    NBC TA 200, 13

    Risco de auditoria é o risco de que o auditor expresse uma opinião de auditoria inadequada quando as demonstrações contábeis contiverem distorção relevante. O risco de auditoria é uma função dos riscos de distorção relevante e do risco de detecção.

    Resposta errado

  • RA = (RI x RC) x RD

  • GABARITO: ERRADO

    RISCO DE AUDITORIA= RISCO DE DISTORÇÃO RELEVANTE e RISCO DE DETECÇÃO.

  • Gab. E

    Apenas complementando o comentário do almirmsantos sobrenome:

    O modelo de risco de auditoria pode ser expresso pela seguinte equação: RA = (RI x RC) x RD

    Risco de Auditoria (RA) – é o risco de que o auditor possa inadvertidamente não modificar adequadamente seu parecer sobre demonstrações contábeis que contêm erros ou classificações materiais indevidas.

    Risco inerente (RI) é a suscetibilidade de uma afirmação a um erro ou classificação indevida relevante, supondo que não haja controles internos que com ela se relacionem.

    Risco de controle (RC) – é o risco de que um erro ou classificação indevida material que possa constar de uma afirmação, não seja evitado ou detectado tempestivamente pelos controles internos da entidade.

    Risco de detecção (RD) – é o risco de que o auditor não detecte um erro ou classificação material indevida que exista em uma afirmação.

  • 1.              Risco de Auditoria - é o risco de que o auditor expresse uma opinião de auditoria inadequada quando as demonstrações contábeis contiverem distorção relevante. O risco de auditoria é uma função dos riscos de distorção relevante x do risco de detecção, é uma relação inversa.

    2.              Risco de distorção relevante - risco de que as demonstrações contábeis contenham distorção relevante antes da auditoria:

    2.1. Risco inerente - é a suscetibilidade de uma afirmação a respeito de uma transação, saldo contábil ou divulgação, a uma distorção que possa ser relevante individualmente ou em conjunto com outras distorções, antes da consideração de quaisquer controles relacionados.

    2.2. Risco de controle - é o risco de uma distorção que possa ocorrer em uma afirmação sobre uma classe de transação, saldo contábil ou divulgação e que possa ser relevante, individualmente ou em conjunto com outras distorções, não seja prevenida, detectada e corrigida tempestivamente pelo controle interno da entidade.

    3.              Risco de detecção - risco de que os procedimentos executados pelo auditor para reduzir o risco de auditoria a um nível aceitavelmente baixo não detectem uma distorção existente que possa ser relevante.

  • Além do erro apresentado pelo professor do Direçao, a palavra “somatório” parece inapropriada, pois não se trata de somatório. Alguém saberia falar sobre a utilização dessa palavra na questão?

  • RISCO DE AUDITORIA é composto por dois RISCOS:

    A) DISTORÇÃO RELEVANTE

    a1) Inerente ( Já existente na atividade )

    a2) Controle ( Quando o Controle Interno falha )

    B) DETECÇÃO

    ... este se relaciona com o Auditor ( EX: escolha de amostra errada )

    Vamos a questão: O erro da aludida esta em afirmar que o Risco de Auditoria será a soma dos itens A e a1 deste modo tornando-a errada.

  • riscos de auditoria

    DE COIN

    DEteccao

    COntrole

    INerentes

  • Ao auditar instituições financeiras comerciais, o risco de auditoria relacionado a essa complexa atividade é o somatório dos riscos de distorção relevante e do risco de controle. errado

     e do risco de detecção. 

    Bendito serás!!

  • – risco de auditoria: risco de detecção x risco de distorção relevante [ADD]


ID
2601394
Banca
Exército
Órgão
EsFCEx
Ano
2017
Provas
Disciplina
Auditoria
Assuntos

De acordo com o enunciado, assinale a alternativa correta.


A auditoria, cujo objetivo é evidenciar melhorias nos atos efetivos praticados pelos gestores públicos de uma unidade orçamentária e, ao mesmo tempo, prevenir riscos que a impeçam de desempenhar, adequadamente, sua missão regimental, é denominada auditoria:

Alternativas
Comentários
  • Letra C, pois ela analisa a gestão para dar dicas de melhoria em tempo real.

    Poderia confundir com a de avaliação da gestão, mas como disse o enunciado dá ideia de auxiliar a gestão para alcançar os resultados (subtende-se que seja em tempo real) e a avaliação da gestão ocorre para averiguar algo que já ocorreu, ou seja, não ajuda na eficiência do momento, mas dá sugestões para o futuro.

  • II - Auditoria de Acompanhamento da Gestão: realizada ao longo dos processos de gestão, com o objetivo de se atuar em tempo real sobre os atos efetivos e os efeitos potenciais positivos e negativos de uma unidade ou entidade federal, evidenciando melhorias e economias existentes no processo ou prevenindo gargalos ao desempenho da sua missão institucional.

    I - Auditoria de Avaliação da Gestão: esse tipo de auditoria objetiva emitir opinião com vistas a certificar a regularidade das contas, verificar a execução de contratos, acordos, convênios ou ajustes, a probidade na aplicação dos dinheiros públicos e na guarda ou administração de valores e outros bens da União ou a ela confiados, compreendendo, entre outros, os seguintes aspectos: exame das peças que instruem os processos de tomada ou prestação de contas; exame da documentação comprobatória dos atos e fatos administrativos; verificação da eficiência dos sistemas de controles administrativo e contábil; verificação do cumprimento da legislação pertinente; e avaliação dos resultados operacionais e da execução dos programas de governo quanto à economicidade, eficiência e eficácia dos mesmos.

    Essa questão foi bem específica e o elaborador procurou abordar um aspecto da auditoria de acompanhamento da gestão que pudesse confundir candidato e fazê-lo pensar ser a auditoria de avaliação de avaliação da gestão.


ID
4927276
Banca
FMP Concursos
Órgão
TCE-MT
Ano
2008
Provas
Disciplina
Auditoria
Assuntos

Dentre os tipos de Auditoria Governamental aquela que atua nas áreas interrelacionadas do órgão ou da entidade, avaliando a eficácia, eficiência, economicidade e efetividade é denominada:

Alternativas
Comentários
  • O objetivo geral da auditoria operacional com o staff da administração é assessorar no desempenho de suas funções e responsabilidades, de acordo com o planejamento e com o programa de trabalho, avaliando se a organização, o departamento, as atividades, os sistemas, os controles, as funções ou as operações estão atingindo os objetivos da empresa ou da organização.Também é preciso considerar como premissa a busca dos três “Es”, sendo eles:.

    Eficiência: é a relação entre a obtenção de níveis máximos de produção com o mínimo de recursos possíveis, tendo em conta a quantidade e qualidade apropriada e os recursos utilizados para produzi-los ou atingi-los; menor custo, maior velocidade, melhor qualidade.

    Economicidade: é a utilização ótima dos recursos humanos, materiais e financeiros, considerando a relação custo/benefício. É a parte da gerência das virtudes de poupança e da boa economia doméstica.

    Eficácia: são os resultados obtidos que estão de acordo com os objetivos propostos pela empresa ou organização, conforme as políticas estabelecidas, as metas operativas e outros resultados e efeitos previstos.

    Jung Jung (2006, p. 114) escreve que esse objetivo geral pode ser desdobrado em diversos outros objetivos específicos, dentro do mesmo escopo, como, por exemplo:.

    ·        Avaliação dos controles gerenciais internos quanto à sua adequação e eficácia;

    ·        Identificação de falhas e irregularidades no ciclo operacional;

    ·        Validação do desempenho do setor auditado e do seu ciclo operacional;

    ·        Aderência das ações operacionais administrativas às políticas, aos planos e às diretrizes;

    ·        Verificação das causas de ineficiência ou desperdícios.

    Desta forma, podemos observar que o objetivo da auditoria operacional é dar subsídios para todos os membros da administração, com o intuito de fazer melhorar a gestão na busca da eficiência por meio da economicidade para atingir a eficácia.

    https://auditoriaoperacional.com.br/objetivos-finalidades-da-auditoria-operacional/

  • Gabarito: D)


ID
5446087
Banca
IBGP
Órgão
Prefeitura de Dores do Indaiá - MG
Ano
2021
Provas
Disciplina
Auditoria
Assuntos

Boynton, Johnson e Kell (2002) destacam a existência de três tipos de auditoria. Aquela que segundo os autores, serve para determinar se certas atividades financeiras ou operacionais de uma entidade obedecem a condições, regras ou regulamentos a ela aplicáveis, e possui como resultado final um parecer que resume os resultados do trabalho, estabelecendo uma expressão de segurança quanto ao grau de obediência aos critérios estabelecidos, INTITULADA como:

Alternativas
Comentários
  • GABARITO: LETRA D

    Auditoria de "compliance" é a mesma coisa de auditoria de CONFORMIDADE. A auditoria de conformidade busca verificar se a organização está usando corretamente algumas normas, regras, documentos etc (como ISO, demonstrativos contábeis etc ).

    FONTE: Carol Alvarenga Q73537

  • Gabarito: D) Auditoria de conformidade.

    Auditoria de compliance (conformidade)

    Objetivo: verificar o cumprimento das normas e procedimentos implantados pelas companhia ou pelos órgãos reguladores de determinadas atividades e determinar se certas atividades financeiras ou operacionais de uma entidade obedecem às regras ou regulamentos que a elas se aplicam.

    Compliance significa estar em conformidade com as leis, os regulamentos, que garantem as melhores práticas do mercado.

    A função de compliance atua mais na fase de definições ou estabelecimento das normas, divulgação e treinamento e no acompanhamento das transações no dia a dia.

    Fonte: Aparecido, CREPALDI, S. Auditoria Contábil - Teoria e Prática. (11th edição). Grupo GEN, 2019.

  • Gab. D

    Outra fonte: NBASP 100 - ISSAI 100

    •Auditoria financeira foca em determinar se a informação financeira de uma entidade é apresentada em conformidade com a estrutura de relatório financeiro e o marco regulatório aplicável. Isso é alcançado obtendo-se evidência de auditoria suficiente e apropriada para permitir o auditor expressar uma opinião quanto a estarem as informações financeiras livres de distorções relevantes devido a fraude ou erro.

     

    •Auditoria operacional foca em determinar se intervenções, programas e instituições estão operando em conformidade com os princípios de economicidade, eficiência e efetividade, bem como se há espaço para aperfeiçoamento. O desempenho é examinado segundo critérios adequados, e as causas de desvios desses critérios ou outros problemas são analisados. O objetivo é responder a questões-chave de auditoria e apresentar recomendações para aperfeiçoamento.

     

    •Auditoria de conformidade foca em determinar se um particular objeto está em conformidade com normas identificadas como critérios. A auditoria de conformidade é realizada para avaliar se atividades, transações financeiras e informações cumprem, em todos os aspectos relevantes, as normas que regem a entidade auditada. Essas normas podem incluir regras, leis, regulamentos, resoluções orçamentárias, políticas, códigos estabelecidos, acordos ou os princípios gerais que regem a gestão financeira responsável do setor público e a conduta dos agentes públicos.